积极稳妥推进投资者教育和保护工作是资本市场一直以来积极践行的重要职责之一。作为资本市场的前沿阵地，为发挥证券公司在投资者教育工作中的主力军作用，汇聚投资者教育与保护工作合力，加快形成全国金融工作会议提出的投资者合法权益得到有效保护的多层次资本市场体系，上海证券交易所（以下简称“上交所”）积极探索和开发投资者教育新模式，并取得了一系列进展。

建立投教联络人工作机制

为引导会员加强投资者教育和保护工作，上交所近年来推动各会员单位建立了投教联络人工作机制，并力图将其建成交易所与市场参与者之间沟通交流的重要形式。

近期，为进一步落实依法全面从严监管要求，推进建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式，上交所在福建福州举办了会员投教联络人培训活动。福建证监局和福建证券期货业协会相关领导出席活动，共93家证券公司投教联络人参加了培训。

上交所以此次会员投教联络人培训为契机，督促会员通过行之有效的投教宣传，切实履行客户交易行为管理职责，共同营造公正、有序的市场交易秩序。

培训中，上交所向各会员投教联络人员宣导了当前市场监管形势下交易所发挥一线监管职能的必要性；介绍了会员客户异常交易行为监管要求；分析了客户异常交易行为监管典型案例；并介绍了近一年来上交所在异常交易行为监管模式确立、监管规则完善、监管标准制定以及强化会员自律监管等方面所做的工作。

在此基础上，上交所要求会员进一步强化对客户的教育宣传，引导客户树立杜绝证券异常交易行为的合规意识，并将宣传引导工作与客户适当性管理、客户交易行为管理等相结合，贯穿到为客户提供服务的全方位管理体系之中。

除此之外，上交所通过“以案说法”的形式向参加培训的投教联络人员详细解读了虚假申报、拉抬打压等异常交易行为典型案例以及内幕交易、市场操纵等违法违规行为的特点、危害等。

探索“互联网+投教”新模式

在推进投教联络人培训工作的同时，上交所还积极探索投资者教育新模式。今年初，通过利用新技术和新手段，上交所围绕重点工作任务，牵头组织会员单位、新闻媒体合作搭建了“百川众学”平台。

“百川众学”平台是国内资本市场首家以自媒体方式运行、汇集多方投资者教育和保护精品教材的共享平台，是上交所对“互联网+投教”新路的有益探索。

该平台以“汇聚业内精华、打造投教‘读者’”为目标，将上交所原创投教作品、业内优质公开课、会员投教短片呈现给投资者，用通俗易懂的方式为投资者提供及时、全面、准确的信息。

上交所表示，“百川众学”平台运行以来，已经发布了华泰证券、广发证券、申万宏源等33家会员单位共55篇投教精品教材，还刊登了各地证监局、中证中小投资者服务中心等系统内机构以及相关新闻媒体的投教作品。

与此同时，为引导会员单位进一步提升对“百川众学”投教资源共享平台的认识，上交所讲授了“百川众学”平台工作介绍与常见问题解析，让会员单位形成“平台创造价值”的理念，让投资者获得一站式投教体验，获得更多实实在在的参与感和获得感。

打造投教自媒体平台

除对“百川众学”互联网平台的探索和建设外，上交所的会员投教工作紧随媒体发展新趋势，引导会员通过建设、维护公司微信公众号等平台的方式来开展证券投资教育宣传。

在业内人士看来，移动互联时代的到来，对于投资者的阅读心理和习惯产生了较大影响，因此如何运营好微信公众号，将投教自媒体打造成为投资者介绍投资知识，进行投资风险教育宣传的重要阵地，是各会员在新形势下开展投教投保工作面临的新挑战。

为适应投资者需求的转变，进一步提升会员投教投保工作技能，上交所邀请专业人士进行了全方位的讲解。一方面，邀请专家针对新媒体发展趋势、自媒体平台运营经验等进行了详细介绍，以引导会员拓宽投教工作思路，应对新媒体环境下的投教投保工作挑战，打造移动互联时代的投教品牌平台。

另一方面，围绕证券市场投教产品制作，请专家分别介绍了移动长图文、海报的设计思路、主要制作方法以及投教宣传主题微电影的制作等内容，引导会员拓宽投教工作思路，提升制作投教产品的实用技能。

筹建投资者教育基地

在新媒体浪潮下，对投教方式的探索和布局是上交所拓展投教工作的一大亮点，而作为投资者教育与权益保护的另一项重要基础性工程，投教基地的建设，意义同样重大，尤其是在化解市场上为数众多的中小投资者面临的获取、接受证券投资知识和服务途径有限的问题上成效明显。

据了解，目前上交所已有多家会员积极筹备并建成了投教基地，立足公益性、专业性和特色性，为投资者提供优质投教服务。为促进会员交流投教基地建设经验、分享工作体会，上交所组织来自各会员的投教联络人实地参观了作为首批全国证券期货投资者教育基地的华福证券投教基地，让投教联络人亲身体验投资者“一站式”获取证券投资知识的便利和有效。

上交所表示，投资者教育是一项长期、艰巨的工作，投资者权益保护永远都是进行时。上交所将根据市场需求，持续举办会员投教联络人的类似培训，聚合市场投教投保工作力量，助力推进“以监管会员为中心”的监管转型模式落地，提升市场服务投资者的实效，让投资者有更多的“获得感”。

（来源：搜狐财经）