金融监管上下总动员。证监会、上交所、深交所、地方证监局集体出手。

　　金融监管上下总动员，昨晚7条监管信息密集发布。

　　昨晚，安邦人寿首次遭公开处罚！3个月禁止申报新产品。

　　证监会昨天回应叫停券商资金池业务传闻，称并非新增要求；并宣布7月1日起实行区域性股权市场监管试行办法，办法明确区域性股权市场不能跨区经营；还对方正科技信息披露违法等4宗案件作出行政处罚和市场禁入。

　　同一天，证监会主席刘士余主持会议，要求进一步推动各地政府分类处置违法违规交易场所，有效防范和化解金融风险，切实维护金融安全和稳定。刘士余：交易场所关闭的坚决关闭。

　　此外，证监会公布了证券基金经营机构信息技术管理办法征求意见，还启动投资者保护“明规则、识风险”专项活动。

　　另据上交所和深交所官网信息，上交所和深交所本周分别对83起和72起证券异常交易行为进行调查。

　　地方证监局也在行动。

　　北京证监局昨晚宣布，一家机构因证券投资业务违规，责令暂停新增客户。

　　1.证监会回应叫停资金池业务传闻

　　在5月5日的记者会上，有记者问，最近有媒体报道，证监会叫停券商资金池业务，是否属实？

　　证监会新闻发言人邓舸表示，资金池业务是市场中借新还旧进行分离定价非公平交易等各类资管产品的通称，上述产品容易积累流动性风险，实质上损害了投资者利益。2016年7月，证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》予以规范。

　　规定发布后，证监会分步有序的规范证券资金经营机构存在的问题。截至目前，相关规范行为有序进行，未对市场造成影响。近日，有关证监局开展的工作是对前期要求的延续，并非新增要求。

　　邓舸表示，证监会将会继续督促相关机构符合要求，平稳有序的推进工作。

　　2.区域性股权市场监管试行办法发布

　　昨日，证监会还发布《区域性股权市场监督管理试行办法》，自2017年7月1日起施行。证监会新闻发言人邓舸表示，根据统一监管的需要，对于完善多层次资本市场，服务创新驱动发展战略，降低杠杆率具有积极意义。

　　办法遵循规范和发展并举的思路，按照既有利于规范，有利于发展的要求。办法明确界定中央和地方监管职责。充分发挥中央和地方两个积极性。有利于防治监管空白和套利。防范和化解金融风险，促进区域型股权市场健康发展。

　　办法共7章53条，内容主要包括：一是明确了目的和适用范围；二是明确了证券发行与转让条件；三是明确账户管理和登记结算；四是明确了运营机构可开展的业务范围，不得跨区域经营；五是，明确了信息报送要求；六是明确了监督管理，为监管执法提供依据；七是附则。

　　下一步，证监会将对市场规范运作情况进行监督检查，对市场风险进行提示，为区域型股权市场的发展提供良好环境。

　　3.对4宗案件作出行政处罚和市场禁入

　　证监会昨天还公布，对方正科技信息披露违法等4宗案件作出行政处罚和市场禁入。案件主要涉及上市公司控股股东、大股东未依法披露关联关系、关联交易等违法行为。这四宗案件共涉及49个主体，其中包括10个法人主体，39个自然人，四案罚款金额共计1113万元。

　　四宗案件的涉案上市公司分别为中国高科、方正科技、方正证券，北大医药。对直接负责主管人员李友等人，分别顶格处以30万元罚款，李友同时涉及多案，从重处罚，终身市场禁入。

　　此前公开信息显示，去年12月，证监会公布的关于北大医药、方正证券、中国高科、方正科技4家上市公司的《行政处罚事先告知书》，其中，方正科技因未按照规定披露关联关系及关联交易，方正集团、武汉国兴未按规定披露持有方正科技股票，证监会拟对公司及相关责任主体做出行政处罚。

　　4.交易所该关闭的坚决关闭

　　证监会官网5月5日晚间披露，清理整顿各类交易场所“回头看”工作交流会当天在福建召开。会议认真学习4月25日习近平总书记在中央政治局第四十次集体学习时的重要讲话精神，传达贯彻马凯副总理近日对清理整顿各类交易场所“回头看”所作的专门批示，通报“回头看”工作进展情况，交流各地工作经验，重申“回头看”政策要求，进一步推动各地政府分类处置违法违规交易场所，有效防范和化解金融风险，切实维护金融安全和稳定。会议由部际联席会议召集人、中国证监会主席刘士余主持。部际联席会议有关成员单位相关司局负责同志，各省级人民政府副秘书长、金融工作部门负责同志共计120余人参加了会议。

    会议认为，2017年1月9日部际联席会议第三次会议对清理整顿各类交易场所“回头看”工作作出部署以来，各地政府相继行动，有关部门协同配合，工作初见成效。但是应该看到，目前各个地区“回头看”工作进度不一，有的地区尚未公布“黑名单”，有的地区未按要求梳理通报交易场所会员、代理商、授权服务机构等情况，有的地区对重点交易场所的清理整顿迟迟未按照要求付诸行动。

　　会议认为，2017年1月9日部际联席会议第三次会议对清理整顿各类交易场所“回头看”工作作出部署以来，各地政府相继行动，有关部门协同配合，工作初见成效。但是应该看到，目前各个地区“回头看”工作进度不一，有的地区尚未公布“黑名单”，有的地区未按要求梳理通报交易场所会员、代理商、授权服务机构等情况，有的地区对重点交易场所的清理整顿迟迟未按照要求付诸行动。

　　地方各类交易场所的问题仍然很大，风险较为突出，形势不容乐观。

　　会议强调，部际联席会议各相关单位和各地区应进一步提高认识，把思想和行动统一到习近平总书记“4.25”重要讲话上来。清理整顿“回头看”要认真贯彻落实习总书记重要讲话精神，按照中央经济工作会议和《政府工作报告》关于防控金融风险的部署，落实马凯副总理的批示要求，稳步向前推进，通过半年时间集中整治规范，基本解决地方各类交易场所存在的违法违规问题和风险隐患。本次“回头看”的政策要求是统一和明确的，各地区各部门所采取的措施也是积极有效的，要充分利用这次“回头看”的有利时机，切实履行职责，敢于担当，把清理整顿各类交易场所的各项工作扎扎实实落到实处。

　　会议要求，各地区各部门坚持全国一盘棋，守土有责，既要“回头看”，又要“扎实干”，对交易场所分类处置，该关闭的坚决关闭，该规范的切实规范，该整合的限期整合，该转型的及时转型，坚决打击违法违规交易。对于“微盘”交易平台、严重违法违规的交易场所、违法违规且拒不整改的交易场所、未取得省级人民政府批文的非法交易场所要下决心取缔关闭。

　　会议指出，各地区应坚持稳妥操作，避免处置不当引发新的风险。要增强风险防范意识，密切监测，系统排查，准确预判，做到胸中有数，不忽视一个风险，不放过一个隐患。要针对各类交易市场的实际情况，对清理整顿过程中可能引发的风险隐患逐一排查，制定有针对性的风险处置和维稳工作预案，稳步操作，保质保量完成清理整顿工作任务。

　　会议明确，各地区各部门要标本兼治，建立交易场所规范发展的长效机制。各地区要以是否有利于服务实体经济为标尺，尽快推动交易场所按类别有序整合，原则上一个类别保留一家；要从严审批交易场所，“回头看”期间不得再批设或变相设立新的交易场所；“回头看”工作结束后，按照原则上一个类别一家的要求，不应再批设新的同类别交易场所。各地区要结合实际积极探索，切实制定一套科学有效的交易场所监管规则，实施严格监管。部际联席会议办公室和有关行业主管部门要加强对各类交易场所的监管业务指导，各方共同努力，逐步推动交易场所走上规范健康发展道路。

　　5.上交所和深交所调查异常交易行为

　　上交所和深交所官网同一天披露，两大交易所本周分别对83起和72起证券异常交易行为进行调查。

　　6.安邦人寿收到中国保监会下发的首张监管函

　　安邦人寿收到中国保监会下发的首张监管函。因报备的两款产品“安邦长寿安享5号年金保险” 、“安邦e起赢两全保险（万能型）”分别存在“长险短做”规避中短期产品监管、无总精算师签字的问题，安邦人寿在三个月内被禁止申报新产品。这份监管函由保监会5月4日下发，5日挂于保监会官网。

　　金融监管上下总动员，地方证监局也在行动。

　　北京证监局公布《关于对和讯信息科技有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定》。文件显示，和讯信息“投顾志”平台在开展证券投资咨询业务中，存在以下违规行为：一是平台允许部分不具备证券投资咨询执业资格、未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员发布免费文章、观点；二是平台与开展免费服务的入驻机构或个人未签订合作协议；三是平台对发布的免费文章、观点等不进行审核，向和讯网推广传播个别文章时未进行严格审核；四是未要求客户签收确认风险揭示书。

　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第八、九、十、十三、三十条的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定，现责令你公司改正，暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。

    来源：微信公众号Wind资讯