630验收大限将至聚焦五月现货行业大事记

2017-06-02 17:00:14 来源：中亿财经网

中亿财经网6月1日讯，630验收大限将至，全国处于一盘棋格局，各地清整脚步加快，清整工作深入基层，黑名单增至11城，交易场所出现下线浪潮。与之相对的是，本月仍有交易场所上新。

政策环境

福建清理整顿工作会议｜5月5日，清理整顿各类交易场所“回头看”工作交流会在福建召开。会议通报了“回头看”工作进展情况，进一步推动各地政府分类处置违法违规交易场所，有效防范和化解金融风险，切实维护金融安全和稳定。这次会议透露7大要点，不配合地区的最后通牒。提出四类必然被取缔的交易平台，其中提到要求交易场所为省级批文、微盘交易平台要被取缔。

在交流会中，业内人士提到，目前各个地区“回头看”工作进度不一。

地方政府清整工作进度｜本月各省市清理整顿政策密集。据交易中国不完全统计，本月新疆自治区、福建（福州、南平、三明）浙江（衢州），江西（赣州市兴国县）、广西（贵港）、四川省印发各类交易场所清理整顿“回头看”工作方案。

此外，“回头看”大网已经撒向乡镇。据统计，本月北京、上海、海南、辽宁、安徽（汝州、滁州、阜阳市颍州区）、新疆（哈密）、重庆、江苏（徐州）、甘肃（兰州、天水市麦积区）、浙江（衢州市、温州市苍南县、湖州市南浔区）、广东（揭阳）、河南（汝州市、南阳市唐河县）等地开展“回头看”工作进行中。

清理整顿已经深入到县级行政区域。一般交易场所不会到这么深的地区，只有会员单位，乃至小型会员单位才有可能。这种密度、深度的整顿继续证明本轮风暴的强烈和严密。

“黑名单”陆续祭出｜为期半年的清理整顿“回头看”活动渐近尾声，部分地区陆续公布了辖区内违法违规交易场所“黑名单”。据交易中国统计，本月，北京市（12家）、青海省（3家）、山西省（9家）、湖南省（26家）、云南省（26家）、河南省（12家）、甘肃省平凉市（19家）六个省市地区发布涉嫌违规企业“黑名单”，共计107家。

截止目前共有11个省市地区公布“黑名单”，共162家企业上榜。目前，仍有大部分地区黑名单陷入难产。相信随着630大限的逼近，剩下省份的文件或也将陆续浮出水面。

地域代表｜北京市金融工作局于5月24日上午在京召开了清理整顿各类交易场所“回头看”工作推进会议。文交在线报道称现有北京域内交易场所依据本地会议精神，整改之后交易模式将不允许涉众，交易模式须严格执行T+5，会中亦指出T+5为全国通行，概无例外。27日，北京市金融工作局发布消息称，北京市交易场所清理整顿工作即将进入验收阶段。

作为本轮清理整顿风向标的北京地区，交易场所整改方案已基本确立，在端午假期之前北京域内 9 家交易场所停牌整改或者升级交易系统以响应会议相关要求。

清整浪潮下的众生相

交易场所下线潮｜从清理整顿“回头看”工作部署至今，各地展开了一轮各类交易场所的“自查自纠”活动。国内有关交易场所纷纷发布相关交易品种的公告通知，或提高保证金比例，或停止相关品种交易。福建清理整顿工作会议则拉开了5月交易场所下线潮的序幕。

据交易中国不完全统计，截止目前，5 月份共有49家交易场所针对产品退市/下线、更改交易模式等相关业务进行了调整，其中15家停牌/退市，10家全部商品退市，13家部分商品退市，2家调整为商城模式，4家调整为“T+5”交易模式。总体来看，产品退市/下线的交易场所居多。而交易场所中，又以文化类居多。

银行限制出入金｜本月，农行总行在系统内部发出消息，对被国内交易场所市场所普遍使用的入金通道“银商通”业务做全面暂停处理。此外，平安银行发布公告称，自5月25日起，将正式关闭交易市场业务项下平安易宝专属账户（平安易宝专属交易过渡户）的新开立和功能开通服务；同时，对已持有该业务项下平安易宝专属账户的用户，也将暂停与其它交易市场的新签约服务。

此前，清整联办曾于2月4日向银监会发函，要求各商业银行限期停止为各交易场所提供金融服务，待6月30日清整“回头看”工作结束后，银行可对验收合格且拥有省级资质的交易场所继续提供服务。

据交易中国不完全统计，截止目前，5 月份共有11家交易场所对银行业务业务进行了调整，其中，关闭所有银行业务的有3家，平安银行2家，民生银行2家，中信银行1家，中国银行1家、建设银行1家，农业银行1家。