规范应成为大宗市场发展之路上的指路明灯

　　——商品现货市场五项行业团体标准七问

　　期货日报记者此前曾报道过关于中国物流与采购联合会（以下简称“中物联”）印发的商品现货市场五则行业团体标准。近期，这五项行业团体标准已正式开始实施。作为商品现货市场首批国家级行业标准，无论是对行业的影响还是在具体实施等方面，难免会有很多的问题与质疑，为此，期货日报记者就相关问题对行业内的多名专家、学者进行了采访，并提出了“标准七问”，力求多角度多层面的为市场答疑解惑。

　　期货日报记者此前曾报道过关于中国物流与采购联合会（以下简称“中物联”）印发的商品现货市场五则行业团体标准。近期，这五项行业团体标准已正式开始实施。

　　作为商品现货市场首批国家级行业标准，无论是对行业的影响还是在具体实施等方面，难免会有很多的问题与质疑，为此，期货日报记者就相关问题对行业内的多名专家、学者进行了采访，并提出了“标准七问”，力求多角度多层面的为市场答疑解惑。

　　问题一：五项行业团体标的出台背景是什么？

　　我国商品现货电子交易业态从无到有，行业与企业一直都是摸着石头过河，此次标准的出台称得上是行业内开创式的举措。

　　原国务院发展研究中心市场经济研究所期货证券研究室主任廖英敏在接受期货日报记者采访说：“持久的清理整顿严厉的打击了违法违规交易场所，遏制了市场的风险，同时也引发了社会对大宗商品市场和大宗商品电子商务如何规范发展的深入思考，在几次中物联大宗市场分会年会上，行业内的相关专家、学者以及业内从业人员通过热烈的讨论，并达成了一致，要针对当前行业状况和问题，制定行业自律标准，促进行业规范发展。” 由此，五项行业团体标准应运而生。

　　清华大学国家电子商务工程实验室柴跃廷主任认为：电子商务市场与传统市场相比，具有虚拟性和快速多变的显著特点，传统的治理模式（订立法规并实施、制定标准规范并宣贯、现场督察并处罚）已不能适应电子商务市场的发展需求，必须将相关的法规、标准规范融入技术手段或系统，采用信息化的方法实施法规、贯策标准规范，实现治理目标。五则行业团体标准的制定，主要期望从规范的角度解决目前大宗商品电子商务市场存在的效率和质量不高、政府掌控能力不足等主要问题。

　　问题二：五项行业团体标准将如何助力行业发展？

　　近年来，随着电子商务的快速发展，我国大宗商品电子交易也应运而生。作为全球最早采用电子商务方式服务商品现货流通的国家，其发展既没有国外成熟市场的经验教训可以借鉴，也缺乏系统的行政法规予以规范，因此在规模持续扩张、业务不断创新的同时，法律法规不健全，市场主体良莠不齐等诸多问题也如影随形。

　　在北京工商大学商业经济研究所所长洪涛看来，其主要原因是法规建设滞后，法律不覆盖、监管部门众多而导致实际无人监管、运营无标准。其中，尤其是标准问题影响了法规的制定、法律的落实，基础标准的缺失性严重阻碍了我国商品现货市场现代化进程。

　　“五则行业团体标准的出台，填补了行业相关标准规范的缺失和空白，反映了商品现货市场现代化的进程和特征，为大宗商品现货市场的规范发展奠定了坚实的基础，对促进我国大宗商品现货市场转型升级，加快实现标准化、信息化、现代化具有极大的现实意义。”廖英敏说。

　　北京物资学院经济学院院长赵娴也表示，五项标准的颁布，对市场主体而言，可以理解为提出了市场准入的标准，对于那些新进企业而言，如果只有达到五项标准的要求才能进入大宗商品市场行业开展经营活动，这将在很大程度上避免市场主体的良莠不齐，有助于形成良好的外部环境，为大宗市场的转型升级创造规范的发展空间。

　　从交易市场的角度上来看，无锡不锈钢电子交易中心总经理郁晓春表示，行业目前最大的痛点其实就是如何规范的发展才能让政府看得到、看得懂、看得透；让企业有方向、有信心、有动力。政府如何正面评价合规市场在商品流通效率提升中的作用，了解企业实际情况，如何评价市场的发展情况；企业该如何做，依照何种规范；如何解决专业人才不足；信息数据如何统一，这些都是行业内最需要解决的问题。五则行业团体标准的实施为规范发展提供了依据，应该说让行业看到了前进方向，看到了一丝绿意。

　　“五项行业团体标准的出台一方面有望从根本上将纯投机的交易场所鉴别出来，留下真正立足实体产业、服务实体经济的交易场所，一方面帮助各交易场所合规经营，尤其是对没有经验，又准备运用电子商务开展商品现货流通的新电子交易市场和电子商务企业，通过这些标准可以帮助和指引他们如何合规开展业务。比如在现货电子交易市场等级划分评估标准中，通过对交易场所不同维度的评估，可以全面、系统反应交易场所的服务能力和管理能力，有利于帮助企业实现经营管理的规范化和现代化，实现供应链绩效等多方面提升。总的来说，将有效推动大宗商品现货市场健康安全、快速、高效的发展。”四川中国白酒产品交易中心董事长杨洪波说。

　　问题三：五项行业团体标准将如何相辅相成？

　　“这五项行业团体标准可以看作是以《商品现货电子交易市场经营管理规范》为核心形成“一核四辅”的标准体系。“洪涛概括说。

　　《商品现货电子交易市场经营管理规范》对商品现货电子交易市场经营管理的基本要求、业务规范、交易商管理、服务商管理、从业人员管理和监督管理进行了规定，并提出了明确要求。同时，该标准还明确规定，适用于商品现货电子商务活动，不适用于期货交易。

　　杨洪波表示，《商品现货电子交易市场经营管理规范》是交易场所运营最为基础及核心的标准，这份标准里涉及的是交易场所合规运营至少应该具备的条件和内容。

　　北京物资学院作为此次《商品现货电子交易市场经营管理规范》标准的主要牵头单位，赵娴也提出了四个有利于：一是有利于建立行业的准入机制，形成相对平等的竞争主体，营造公平有利的市场竞争环境；二是有利于行业的规范发展，形成竞争有序的发展秩序；三是有利于加强企业自律和行业管理，配合相关评级达标工作，形成标准化的管理体系，促进企业和行业的良性互动发展；四是有利于宏观调控和监管的实施，以团体标准为参照的监管更具有针对性和有效性。

　　《商品现货电子交易市场等级划分与评估指标》规定了商品现货电子交易市场等级划分的原则和方法、评估指标。

　　“《商品现货电子交易市场等级划分与评估指标》从企业经营状况、资产状况、业务规模、管理及服务和信息化水平等五个方面，全面、系统反映市场的服务能力与管理能力，规定了商品现货电子交易市场等级划分的原则和方法、评估指标。这就为市场分级分类奠定了基础，进而在政府行业管理和市场监管中发挥重要作用。”赵娴说。

　　《商品现货市场电子商务统计指标体系》规定了商品现货市场电子商务统计指标体系中的指标体系框架和指标描述及其内容。

　　上海自贸区大宗商品交易市场总监何勇表示，《商品现货市场电子商务统计指标体系》使整个行业在标准统计上有了一个相对统一的尺度，统一的尺度受限就是对政府有利，让政府了解市场有了统一的数据基础，为政府制定政策提供了依据，便于政府集中性管理；也为企业指明了发展道路，引导企业向政府鼓励的方向去发展。

　　《商品现货市场交易商主体信息规范》规定了商品现货市场交易商主体信息的信息符号与约定、信息模型、摘要描述，以及扩展方法与原则。

　　柴跃庭表示，各电商平台耗费了大量人力、物力各自重复采集、管理、维护同一企业、同一商品基础信息，造成电商企业经营成本高、负担重、创新能力弱、赢利水平低。从宏观角度讲，该标准的制定与实施将有利于解决我国整个网络市场运行成本高、效率低、质量差问题。无锡不锈钢电子交易中心高级顾问、全国物流标准化技术专委会物流管理分技术委员会委员于洋认为，《商品现货市场交易商主体信息规范》以交易商为核心，有利于将来建立统一的监管体系，实现穿透式管理，也有利于进行统一的投资者教育工作，为未来搭建监管体系做好基础工作。同时也有利于市场之间的业务合作和服务协同。

　　《商品现货市场电子商务从业人员能力要求》规定了商品现货市场电子商务从业人员的能力要素与执业能力、能力等级、职业能力与评价。

　　商品现货电子交易是传统商品现货交易的高级形式和必然趋势，商品现货电子交易市场是商品现货市场转型升级的产物，因此，从业人员的业务水平不高，队伍复杂多样，法制观念不强，风险防范意识。专业人才也是制约行业发展的主要障碍之一。

　　洪涛认为，加强对从业人员的管理，是规范大宗商品交易市场的重要手段。《商品现货市场电子商务从业人员能力要求》的出台对从业人员提出了相应的要求，如从业人员应该诚实守信，恪尽职守，维护行业声誉，不应从事损害客户和公司利益的活动；应遵守行业规范和市场章程，抵制商业贿赂，不应从事不正当竞争行为和不正当交易等。此标准的提出对于净化商品现货电子交易市场队伍，提高从业人员业务素质，优化商品现货电子交易市场队伍结构，促进创新队伍形成和健康发展具有重要现实意义。

　　综合来看， 五项标准的实施，进一步规范了商品现货交易市场的内涵和外延，明确了行业主体的界限，同时又能充分发挥商品现货电子交易市场的功能，使其能够在更大范围内服务现代流通组织形式发展创新和供应链绩效提升，推动企业运用电子商务和先进技术装备高效运营，实现经营管理的规范化和现代化。

　　问题四：五项行业团体标准是否会落实到实处？

　　“ 一项好的标准不是制定出来的，而是要有“用”，从用的角度中物联一直在做探索，从标准的需求开始，到标准的制定、标准的实施落地等方面都进行了一系列的改革实践，在标准需求方提出申请立项时，我们就明确提出要上下游企业联合申报，而标准真正的实施还需要通过标准的培训、认证评估、检测等一系列的标准化活动进行落地，所以我们要求在申报立项的同时要提交《标准实施方案》，即在立项前就需要多家参与单位研究标准将来的用途及如何实施并达成一致，这也确保了标准发布后的有效性和操作性。“中国物流与采购联合会标准部主任李红梅对期货日报记者说。

　　记者在此前的报道中也曾提到，业内30余家行业企业以及近百位行业专家，参与了相关标准的研究与编制工作。并且，各标准工作组先后至北京、上海、广州、宁波、泸州、柳州、大连、福建等十余个省市开展实地考察调研。

　　原广西糖网创始人周广俊对此就表示，此次起草的标准文件是行业内共同起草的，邀请了许多具有良好经验或其地域领域的专家学者，以及具有实操经营的知名交易中心的相关人员参与，大家经过了多次的意见征集和版本修订，因此，这些标准具有先进性和科学性。百分之90以上的商品现货电子交易市场都适用于这些准则，实施起来应较为顺畅。即使有个别行业可能有几些条款不适应于自身，也可以结合自己的实际情况做一些小的调整。

　　问题五：五则行业团体标准该如何有效实施？

　　五则行业团体标准出台之后，最重要的工作就是切实有效的实施，落实推进标准的执行。

　　赵娴对此表示，标准的推进，应三管齐下，首先是让市场规律发挥作用，通过市场竞争和市场规制的作用，优胜略汰，这是基础，是主体；其次是要依托行业管理，充分发挥行业协会的作用，这是辅助；第三是要完善政府法律法规体系，制定有效的产业政策，加强宏观调控和监管；三者相辅相成，缺一不可。

　　洪涛则认为，标准的立项、调研、制订、宣贯、落实是一个系统工程，今后还需要有标准的修订和完善过程，因此，目前的宣贯和落实具有重要的意义，现在应该大力宣传，形成行业共识，按照标准来运营和管理，成为市场企业的行动规范，成为行业协会自律管理的依据，成为政府部门加强监管的依据，虽然团体标准不是国家强制性标准，但是，它却是行业自律的重要守则。

　　问题六：五则行业团体标准仅靠行业自律监管，难担重任，政府该如何与之配合？

　　五则行业团体标准是自律性行规，是依靠行业组织推动、市场自发的执行，对于约束市场的经营行为可以发挥一定作用。但对于非行业协会会员单位的违规违法交易场所，行业协会没有惩罚手段，难以管束。

　　柴跃庭认为，现行的政府多重管制模式存在不适应实体经济和互联网业态快速发展的体制性矛盾。在体制、机制、政策法规、观念和管理等方面，存在诸多阻碍市场要素自由流动的政策与市场壁垒，制约了我国大宗商品平台经济的发展。由于缺乏顶层设计和整体规划， 政府应变不够，社会认知普遍不足，鼓励创新和有效监管并重的体制机制尚未建立，有利于平台经济发展的社会环境和合力尚未形成。在国际贸易便利化、区域市场一体化、一二三产融合发展，大中小企业协同发展等方面，亟待建立具有针对性和系统性的政策体系和标准体系，优化有利于大宗商品平台经济发展的国际化、法治化、便利化营商环境。

　　廖英敏对此也表示，政府市场监管部门和行业管理部门应该支持行业协会推进标准的实施，以促进市场行业主体经营行为的规范性，进而促进大宗市场的规范发展。同时，在制定市场监管法律法规时吸纳标准中的一些内容，或者如期货条例，在规定中赋予行业协会一些自律管理的权利，使行业协会和标准在规范市场中发挥更大作用。   “五则行业团体标准刚刚颁布，在我国尚属于探索试点阶段，因此，需要中央政府以合适的方式“赋能”，推动行业内普及和应用，发挥其生命力。” 宁波大宗商品交易所总经理朱金祥说。

　　问题七：仅五则行业团体标准难以满足目前市场的需求，实质性作用尚未凸显，未来该如何进行善？

　　记者在采访一些业内人士时，他们表示，此次出台的这五项标准属于基础性标准，相对比较宽泛，没有涉及到整个交易场所的交易核心环节，实质性作用还有待通过标准体系的建立与完善，进一步提高行业自律与他律的水平。

　　对此，上海浦东新区上海自贸区商务委员会副主任李晓明表示，虽然五则行业团标准难以满足目前市场的全部需求，但却起到了一个很好的引导作用，只有通过和各交易所的不断磨合，才能发现问题，进而不断完善标准，进一步发挥标准的与时俱进的作用。逐步形成企业的自我约束机制，行业的治理措施，政府的行政命令和监管办法，最终促进相应法律法规的出台。如果说法律法规是治病的良药，那么中物联此次出台的五项行业团体标准就是其“药引子”。

　　柴跃庭主任建议，一是加强顶层设计，通过改革破除区域壁垒，放宽市场准入，完善和优化大宗商品电子商务市场发展环境。二是围绕监管模式、新技术应用和国际贸易便利化开展先行先试，提升政府治理能力，进一步发挥市场资源配置作用。三是建议出台配套政策。鼓励平台企业向上下游延伸，开展以实体经济需求为导向的商业模式创新。加快形成线上线下结合、产学研用协同、大中小企业融合的创新创业格局。

　　2015年，国务院印发了《深化标准化工作改革方案》，标志着我国的标准化改革拉开序幕。国家标准化改革的目标是建立政府主导制定的标准与市场自主制定的标准协同发展、协调配套的新型标准体系，健全统一协调、运行高效、政府与市场共治的标准化新型管理体制。解决我国标准化中存在标准老化滞后、交叉重复矛盾、标准体系单一不合理、标准化协调推进机制不完善等标准化工作中的突出问题。2017年我国的《标准化法》修订并颁布，首次将团体标准写入法规中，进一步明确了团体标准的合法地位。中物联标准部主任李红梅介绍到。

　　作为此五项标准的印发单位，中物联也将陆续出台相关细则，做好完善供作。李红梅就表示将从四个方面入手，一是发挥分支机构和行业专家的技术力量，针对标准尽快制定标准人才培训、企业评估、行业统计等实施细则，二是要针对行业的现状，开展好标准和细则的培训工作，三是要配合政府管理做好企业的评估、行业统计等工作，为政府管理提供有效的支撑，四是通过开展实施，收集标准使用效果的情况反馈，为下一步完善和修订标准提供依据，更好地服务于行业发展。

　　总体而言，控制规模、调整结构、交易创新、管理升级应该成为商品现货电子交易市场的主题，而且还需要有一个长期的发展过程。

　　一切规范的制定都是为了促进市场更好的发展，而不在于把市场管死。规范与发展是辩证统一的关系，发展是目的，规范是手段，没有规范的发展是无序的发展，势必会带来行业的混乱，而只有规范的发展，才是高质量的发展。