本参考目录所称业务规则是指由商品现货市场经营者所制定的与电子交易业务相关的包括但不限于入市、交易、结算、交收、风险控制、违规违约处理、信息发布等各类规章制度和业务细则的统称。
商品现货市场经营者制定业务规则应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则,保证业务规则体系的完备性、完整性与合规性。应谨慎、诚实、客观地告知客户业务的特点以及在交易中可能出现的各种风险。
本参考目录仅供分会会员单位制定业务规则时参考使用,参考目录中与国家法律、法规及监管机构规章不一致的,依有关法律、法规和监管机构规章执行。
1 《交易商入市协议书》
商品现货市场经营者所制定的与电子交易业务相关的包括但不限于入市、交易、结算、交收、风险控制、违规违约处理、信息发布等各类规章制度和业务细则为本协议书不可分割的组成部分。
第一章 风险揭示说明书
第二章 入市申请表
第三章 入市协议
第四章 交易商入市授权书
第五章 交易商印签卡
2 《交易商管理办法》
第一章 总则
第二章 交易商资格
第三章 交易商编码制度
第四章 交易商席位管理
第五章 业务授权操作人员管理
第六章 交易商资格的注销
第八章 附则
3 《交易规则》
交易规则是明确市场业务活动核心内容的主体要件。根据市场业务需要,市场经营者可将其它规则合并至交易规则中,也可根据每个环节的具体内容另行制定相关的其它规则、细则或管理制度。
第一章 总则
第二章 术语和定义
第三章 交易
第四章 结算
第五章 交收
第六章 信息发布与管理
第七章 异议与违约处理
第八章 附则
4 《交收规则》
第一章 总则
第二章 术语和定义
第三章 交收商品
第四章 入库
第五章 现货仓单注册
第六章 交收
第七章 交收费用
第八章 异议与违约处理
第九章 附则
5 《结算规则》
第一章 总 则
第二章 结算机构
第三章 结算银行
第四章 日常结算
第五章 出入金
第六章 实物交收结算
第七章 权力凭证
第八章 风险责任
第九章 附 则
6 《风险控制管理办法》
第一章 总则
第二章 履约保证金制度
第三章 涨跌停板制度
第四章 最大订货量限制制度
第五章 大户报告制度
第六章 强行转让制度
第七章 风险警示制度
第八章 异常情况处理
第九章 市场禁入者
第十章 附则
7 《违规违约处理办法》
第一章 总则
第二章 稽查
第三章 违规违约处理
第四章 决定与执行
第五章 纠纷调解
第六章 附 则
8 《信息发布管理办法》
第一章 总则
第二章 信息发布的内容
第三章 信息发布的方式
第四章 信息发布的流程
第五章 免责条款
第六章 附则
9 《指定交收仓库管理办法》
第一章 总则
第二章 申请和审批
第三章 权利和义务
第四章 日常业务
第五章 入库、在库和出库检验
第六章 变更与注销
第七章 监督管理
第八章 附则
10 《现货注册仓单管理办法》
第一章 总则
第二章 现货注册仓单的一般规定
第三章 入库申报
第四章 入库
第五章 现货注册仓单的生成
第六章 出库
第七章 仓储费收取
第八章 现货注册仓单转让
第九章 现货注册仓单冻结和解除冻结
第十章 入库、在库和出库检验
第十一章 监督、争议和处理
第十二章 附则
商品现货市场经营者可针对不同交易模式或不同交易商品,制定交易细则、交收细则或结算细则,并对个性化条款与约定进行具体的描述。该细则的制定应与上级规则保持统一,但不得相互发生矛盾与冲突。
本参考目录于2014年6月19日经中国物流与采购联合会大宗商品交易市场流通分会第二届理事会议审议通过后发布,由中国物流与采购联合会大宗商品交易市场流通分会负责解释和修改。
中国物流与采购联合会大宗商品交易市场流通分会
2014年6月20日