江西省清理整顿各类交易场所“回头看”工作实施方案已经印发，目前全省地级市都已经相应印发各自的实施方案，以下为江西省萍乡市经济技术开发区公开的实施方案。

　　关于印发《开发区清理整顿各类交易场所“回头看”工作实施方案》的通知

　　责任部门： 区党政办生成日期： 2017-03-30公开方式： 主动公开

　　信息索取号： J25000-0203-2017-0743公开时限： 常年公开文件编号: 萍开管办字〔2017〕17号

　　各相关单位：

　　现将《开发区清理整顿各类交易场所“回头看”工作实施方案》印发给你们，请结合我区实际情况，予以贯彻落实。

　　2017年3月28日

　　（此件主动公开）

　　开发区清理整顿各类交易场所“回头看”工作实施方案

　　为深入贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）省清理整顿各类交易场所领导小组《关于印发江西省清理整顿各类交易场所“回头看”工作实施方案的通知》（赣清整字〔2017〕1号）及萍乡市清理整顿各类交易场所领导小组《关于印发萍乡市清理整顿各类交易场所“回头看”工作实施方案的通知》（萍清整字〔2017〕1号）相关文件精神，规范市场秩序，防范金融风险，维护社会稳定，促进我区各类交易场所健康有序发展，从2017年3月开始，在全区范围内开展清理整顿各类交易场所“回头看”工作。为切实做好清理整顿各项工作，特制定本方案。

　　一、清理整顿的指导思想和基本原则

　　（一）指导思想

　　以科学发展观为指导，以促进我区各类交易场所规范发展为目的，以法律、行政法规和国家相关政策规定为依据，坚决贯彻落实国务院、省人民政府和市人民政府关于清理整顿各类交易场所的决定和部署，严厉打击违法证券期货交易行为和非法金融活动，切实维护市场秩序，确保投资者资金安全和社会稳定，珍惜与维护全市经济发展、社会和谐、政治稳定的良好局面。

　　（二）基本原则

　　一是依法依规原则。清理整顿工作要严格按照法律、行政法规和国家相关政策规定进行。二是积极稳妥、分类指导的原则。在清理整顿工作中，要根据各类交易场所的不同情况加强分类指导，积极稳妥地推进。对各娄交易场所要全面摸清情况，做好调查分析工作，制订具体解决措施，实行“一案一策”，避免“一刀切”。三是清理整顿与规范发展相结合原则。既要取缔非法交易场所，打击违法证券期货交易，纠正违规行为，又要进一步明确监管主体与监管责任，促进交易场所依法规范发展。要积极培育金融要素市场，促进多层次资本市场健康发展。

　　二、清理整顿的范围、内容和重点

　　（一）清理整顿的范围。我区范围内，除国务院或国务院金融管理部门批准设立的从事金融产品交易的交易场所外，纳入国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文件清理整顿范围的从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的各类交易场所，包括名称中未使用“交易所”“交易中心”字样的交易场所及交易场所分支机构、授权服务机构、会员单位，均纳入本次清理整顿“回头看”工作范围。其中，对从事商品类、邮币卡、“微盘”等交易的交易场所和未经省政府批准设立的交易场所及外省交易场所分支机构、会员单位、授权服务机构等要从严进行其管理规范。

　　（二）清理整顿的内容。1.核查各类交易场所名称是否规范，开办条件是否具备，证照是否齐全；从事交易经营活动的业务范围是否合法，管理制度是否健全；是否严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定，是否建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度等。　2.对从事权益类交易的交易场所，核查有无将权益拆分为均等份额公开发行，有无采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；有无将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一交易品种的时间间隔是否少于5个交易日；有无违反法律、行政法规规定，权益持有人累计超过200人等。3.对于从事合约类交易的交易场所，核查有无以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易等。

　　（三）清理整顿的重点。主要针对交易场所设立和交易活动中的违法违规行为进行重点清理整顿：

　　1.违反国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文件规定，采取集中交易方式进行标准化合约交易等违规交易方式的交易场所。

　　2.未经国务院金融监管部门批准，从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所。

　　3.未经省政府批准设立的交易场所（包括外省交易场所的分支机构、授权服务机构、会员单位、业务代理商、经纪商等）。

　　4.涉嫌开展非法期货、“类证券”交易活动交易场所。重点关注以白银、原油等为交易标的，具备集中交易方式、高杆杠、基本无实物交割、每日无负债结算制度、强行平仓制度等全部或部分特征的交易场所；将邮资票品、钱币、磁卡、珠宝玉石、茶叶、老酒等作为发售模式标的，具备采取集合竞价、连续竞价、电子撮合等交易方式和全额付款、T+0交易等全部或部分特征的交易场所。

　　5.经营管理不规范的交易场所。虽经省政府批准设立，但违反《江西省交易场所管理办法（试行）》规定的交易场所。如：未落实交易风险准备金制度、客户资金第三方存管制度；未接入全省交易场所登记结算系统；未经批准擅自变更股东、注册地、经营范围、增加交易品种等；未建立合理的投资者适当性制度、会员机构管理制度；因经营管理不规范导致信访投诉较多等。

　　三、清理整顿的组织领导和职责分工

　　（一）组织领导

　　为加强对全区清理整顿各类交易场所工作的领导，区金融办统筹协调全区清理整顿各类交易场所“回头看”工作。各责任单位要认真学习领会文件精神，把清理整顿工作摆上重要议事日程，抽调专管人员，切实加强对各类交易场所清理整顿工作的组织领导。

　　（二）职责分工

　　（1）按照属地管理原则，各社会工作管理局是本辖区各类交易场所清理整顿的第一责任人，负责对本辖区各类交易场所进行集中清理整顿。

　　（2）区金融办负责牵头做好清理整顿各类交易场所“回头看”工作的综合协调工作，承担区清理整顿各类交易场所工作各项日常工作，推动清理整顿各类交易场所“回头看”和风险防范处置工作有序进行；及时将有关工作进展情况报告市清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室。

　　（3）区党群部负责指导和督促媒体加强自我管理，履行社会责任，维护社会公信力。

　　（4）区公安分局依法对涉嫌非法经营、诈骗等犯罪活动进行立案查处。严厉打击利用互联网等渠道进行非法经营。诈骗等严重扰乱市场秩序、破坏社会稳定的犯罪活动，依法严惩违法犯罪分子，并适时曝光典型案例，形成有效威慑。对开展“二元期权”交易的“微盘”交易平台，开展专项执法行动并予以打击。

　　（5）区经贸局负责对经认定存在违法违规行为的交易场所和移动应用程序依法予以处置。

　　（6）区市场监督管理局负责查处无照经营以及不符合法律、行政法规规定的交易场所变更登记行为，加强广告监管，依法打击违法违规交易场所广告，加大违法广告曝光力度，净化广告市场。

　　（7）区商务局负责加强对商品现货市场的行业管理，要求违规交易场所回归现货市场。贯彻落实《商品现货市场交易特别规定（试行）》，做好全区商品现货市场的规划、信息、统计等行业管理工作，引导商品现货市场规范发展。

　　（8）区法制办配合有关部门研究推进交易场所监管管理办法，规范有关权益和商品交易活动，明确违法违规行为的法律责任等事项，逐步健全交易场所监管制度体系。

　　（三）清理处置阶段(2017年3月20日—5月20日)

　　对未经批准擅自设立、无证照从事交易经营活动的地下交易场所，由公安、市监局和相关部门依法予以取缔。对从事违法证券期货交易活动的交易场所，严禁以任何方式扩大业务范围，严禁新增交易品种，严禁新增投资者，由相关主管部门限期取消或结束其交易活动；对未经批准在交易场所名称中使用“交易所”字样的交易场所，限期清理规范；对未在规定期限内完成整改的，由工商部门责令限期办理变更登记或注销登记，逾期不办理变更或注销登记的，依法吊销其营业执照。涉及违法犯罪的，由司法机关依法办理；涉及信访和维稳事项的，由区信访局统筹负责。对拟保留的各类交易场所，由区金融办提出意见，报送区管委会批准；需报上级人民政府批准的，由区管委会按照相关规定上报。各有关业务部门于5月22日前将清理处置阶段工作报告报送区金融办。

　　（四）验收总结阶段(2017年5月22日—6月9日)

　　各有关业务部门对清理整顿工作进行总结，并于5月26日前将书面总结材料报送区金融办。5月26日—6月2日，区金融办将对全区清理整顿工作进行督查验收，并于6月10日前区金融办将清理整顿各类交易场所“回头看”总结报告报送至萍乡市市清理整顿各类交易场所领导小组办公室（市金融办）。

　　五、工作要求

　　（一）统一思想，提高认识。清理整顿各类交易场所工作政策性强、敏感度高、涉及面广，事关维护我区正常市场秩序和保持社会稳定的大局。各有关业务部门要高度重视，充分认识此次清理整顿工作的重要性和必要性，切实增强责任心和紧迫感，按照市清理整顿各类交易场所领导小组的统一部署和要求，突出重点，加大力度，狠抓落实，确保清理整顿工作顺利开展。

　　（二）明确分工，密切协作。清理整顿工作在区金融办和相关单位的配合下进行，实行分工负责制。各有关业务部门主要领导要负总责，亲自研究、亲自部署、亲自落实。各相关单位要按照职责分工，加强沟通，相互支持，密切配合，形成合力。

　　（三）维护稳定，规范发展。各有关业务部门要充分评估清理整顿工作中可能出现的各种风险，及早制定应急预案，切实采取有效措施防范和化解风险，维护社会稳定。对在清理整顿过程中发现的重大问题，要及时报告区金融办备案；对可能涉及影响当地金融稳定的重大事项区金融办要及时抄报人民银行萍乡市中心支行。对经批准合法存续的各类交易场所，各有关部门要督促其建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。

　　（四）建章立制，明确责任。对新设立的各类交易场所(含各类交易平台)，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，需提交公司章程、出资人概况、交易品种、业务规则等说明材料和设立文件，按规定上报审核。初审并报市人民政府审查后，送省金融办审核。各有关单位要做好日常监管、统计监测、违规处理、风险处置与上报工作。

　　（五）实事求是，务求实效。各有关业务部门要按照国发〔2011〕38号、及萍清整字〔2017〕1号文件要求，扎实工作，不走过场，不留死角，确保清理整顿工作质量，全面完成清理整顿工作任务。对存在的问题要认真分析，研究制定整改措施，并依照法律、行政法规和国家相关政策规定妥善处理，不留后遗症。对弄虚作假行为要依法依规追究有关当事人责任。

　　（六）加强宣传，广泛动员。认真做好对清理整顿各类交易场所工作的宣传报道，利用电台、电视台、报纸等新闻媒介，广泛宣传清理整顿工作的意义、目标、措施和步骤，宣传国家相关法律、法规和政策，动员社会各方面积极参与清理整顿工作，确保我区清理整顿工作顺利进行。

　　萍乡经济技术开发区党政办公室

　　2017年3月28日印发

    文章来源：微信公众号鹿头社